互联网证券周刊 Vol. 13 (2020.2.29)

Sat 22 February 2020

监管

• 3 月 1 日，新证券法将正式实施。
• 证券法修订36 大要点。
• 北京大学法学院教授彭冰谈「证券法修改的“得与失”」。
• 证监会就《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》公开征求意见。《备案规定》共 20 条，主要规定了备案主体、备案范围、备案时点和备案程序。在起草《备案规定》过程中，证监会严格遵循“放管服”要求，坚持“备案”的非行政许可法律定位，明确证券服务机构备案属于“事后备案”“告知性备案”的法律性质，不对证券服务机构从事证券服务业务设定前置性条件。《备案规   定》将会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机   构和信息技术系统服务机构纳入规制范围。
• 近日，证监会发布《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第 1 部分：证券》、《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第 2 部分：期货》、《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第 3 部分：基金》、《轻量级实时 STEP 消息传输协议》、《期货合约要素》、《证券期货业投资者识别码》等六项金融行业标准，自公布之日起施行。
• 上交所发布关于上海证券交易所落实证明事项清理工作取消若干业务办理材料的通知，决定取消 5 类共 11 项业务办理材料，其中包括股票期权业务提高持仓限额申请文件 4 项、证券公司股票期权交易参与人申请材料 1 项。
• 中证协《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》已于 28 日发布实施。《指引》要求，证券公司开展投资银行类业务应建立投资银行类业务工作底稿电子化管理系统，实现对投资银行类业务项目立项、尽职调查、发行承销、后续管理（包括持续督导、受托管理、存续期管理）等作业过程及质量控制、内核、监管审核等流程中所形成的工作底稿进行电子化管理。
• 中国银保监会政策研究局一级巡视员叶燕斐表示，金融监管部门要改进工作，对电子单证、电子影像、电子签章、电子数据的合规性、合法性要充分的认同，不一定需要拿纸质的证件，这样过于教条，一定要适合时代的变化，只有在各方的努力下，可以促进线上的业务办理的更顺利一些，更快捷一些。

行业

• 据券商中国报道，包括银河证券、中金公司、中信建投证券、国泰君安证券、申万宏源证券、华泰证券、国联证券等7 家券商获批基金投顾业务试点资格。这也是首批获得该试点资格的券商。监管方面特别强调，基金投顾并非“全权委托”，仍然是投资咨询服务。
• 工行上海市分行、上海农商银行等 14 家在沪银行与上海市大数据中心通过非现场形式签约，成功上线本市大数据普惠金融应用。
• “云调研”成为卖方研究机构加深对上市公司了解的主要方式。券商中国记者梳理发现，2 月份以来机构进行的 299 次调研几乎均以视频会议方式开展，但去年全年仅有不足 15%调研为线上方式，迈瑞医疗、博雅生物等 12 只个股被逾百家机构密集调研。
• 上交所 2 月 23 日消息，即日起，上交所将为近期上市的企业举办“网络上市仪式”。首家启用这项服务的为注册于湖北武汉的主板公司良品铺子。

公司

• 野村东方国际证券有限公司自 2 月 26 日起获得上海证券交易所上市基金一般做市商业务资格。
• 全球领先的投资解决方案服务商罗素投资（Russell Investments）宣布，其旗下成立于 2015 年的全资中国子公司罗素投资管理（上海）有限公司，已于二月中旬在中国证券投资基金业协会登记成为私募证券投资基金管理人。
• 同花顺（300033.SZ）公布 2019 年年报。报告期内，公司实现营业总收入 17.42 亿元，同比增加 25.61%；实现归属上市公司股东的净利润 8.98 亿元，同比增加 41.60%。
• 兴业证券业务办理支持「全天候」在线办理，包括港股通、合格投资者业务权限等。

数据

• 2 月 28 日，2019 年国民经济和社会发展统计公报全文正式对外发布。
• 招银理财携手望眼科技用夜光技术对全国工业企业复工情况进行了评估，并在招商银行 App 上发布“夜光工业复工指数”，该指数每日进行更新。 招银理财研究指出，工厂开工产能越高，除厂区散发的灯光越强外，人员和物流状况也会随着开工活跃程度的提升而增加。这一发现直接跟工厂开工情况相关联，并存在稳定的趋势关系，进一步提高了工厂区域的夜光强度。通过对卫星影像进行对比，也验证了工厂的夜光指数越高，厂区内部及周边的车辆、烟囱冒烟等生产特征也会越高。
• 26 日晚间，证券业协会公布证券公司 2019 年度经营收据，受资本市场改革、市场回暖等多因素影响，证券行业整体经营业绩增幅明显。133 家证券公司 2019 年度共实现营收 3604.83 亿元，同比增长 35.37%；净利润 1230.95 亿元，同比增幅 84.77%。此外，截至 2019 年末，全行业客户结算保证金 1.3 万亿元，同比增近四成。
• 证券行业问句匹配数据集，共包含 11 个问题类别，2 万多条问句，其中每一个问句都标注了所属类别。数据集中存在错别字、语法不规范等问题，但更贴近实际应用场景。

境外

• 当地时间 2 月 27 日，因成交量过大导致出现技术问题，加拿大多伦多证券交易所暂停交易。

软件

• 银河证券 App，新增私募资管合格投资者认证功能；
• 方正证券 App，神机营系列再添新成员，分时宝助您捕捉日内机会，规避短线风险。

观点

• 中信证券宏观分析师诸建芳、程强最新报告指出，1 月 M1 大幅下降，对应着资金从企业部门大规模流向了居民部门。而在疫情期间居民部门的资金既不能通过一般消费支出的形式流入企业部门，更不能通过购买住房的行为流入企业部门，相当一部分会流入理财、股市等金融市场，成为金融市场流动性的重要支撑。疫情基本可控之后，居民部门资金或回流至企业，这部分资金会不会对流动性构成扰动也需要观察。
• 被动型基金兴起背后的谬误。指数基金将很快面临从标准石油(Standard Oil)到 Facebook 所有巨头公司都面临的问题：它们对商业和社会的超大影响。如，投票权过于集中。又比如，在美国，指数基金被指控具有更具煽动性的反竞争影响。 一些学者认为，他们对航空和制药等行业的集中所有权可能推高旅行和药品价格。

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