互联网证券周刊 Vol.14 (2020.3.7)

Sun 01 March 2020

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监管

• 证监会发布《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》征求意见稿，转板制度正式落地的时间，业内分析认为，如果精选层都能在今年下半年落地，2022 年内有望看到成功转板科创板的案例；如果创业板注册制能在 2021 年落地，2023 年内有望看到成功转板创业板的案例。 转板上市程序上，无需经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并作出决定。股份限售安排：股份限售按照交易所业务规则的规定，原则上可以扣除在精选层已经限售的时间。
• 证监会发布《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，进一步明确上市公司创投基金所投企业上市解禁期与投资期限反向挂钩政策。所谓反向挂钩机制，即锁定期与 IPO 之前的投资期限成反比，通俗地讲就是，前期投资的时间越长，锁定期就越短。
• 证监会对证券公司缴纳证券投资者保护基金的比例进行调整，A 类、B 类、C 类、D 类证券公司，分别按照其营业收入的 0.5%、0.6%、0.7%、0.7%的比例缴纳 2019 年度证券投资者保护基金，2020 年度证券投资者保护基金的缴纳比例参照执行。
• 证监会表示，针对疫情防控期间，采用双向视频见证开户的证券公司，在办理见证开户时，投资者和见证人员全程不能佩戴口罩，存在一定风险的问题。
• 《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》正式落地，自明年 1 月起承揽的投行类项目将按照指引要求使用底稿系统进行底稿管理，这意味着工作底稿管理向智能化监管又迈进一步。
• 人民银行、发展改革委等六部门联合印发 《统筹监管金融基础设施工作方案》。金融基础设施统筹监管范围包括金融资产登记托管系统、清算结算系统（包括开展集中清算业务的中央对手方）、交易设施、交易报告库、重要支付系统、基础征信系统等六类设施及其运营机构。
• 自 2020 年 3 月 1 日起，公司债券公开发行实行注册制。
• 3 月 1 日生效的新《证券法》第 124 条已将券商高管资格改为备案，证监会相关的行政许可文件也进行调整。此前券商高管履职，必须事先经过证监会的核准，外资券商往往因学历、文化背景等原因出现高管拿不到任职资格的尴尬情形。

行业

• 至 3 月 6 日，今年以来百亿元规模以上的 A 股 ETF 扩容 6 只，其中 5 只为科技类 ETF。数据显示，截至 3 月 6 日，规模超过百亿元的 A 股 ETF 共有 19 只，较 2019 年底增长了 6 只。增加的 6 只超百亿元规模 ETF 分别为：华夏中证 5G 通信主题 ETF、华夏国证半导体芯片 ETF、华宝中证科技龙头 ETF、华夏中证新能源汽车 ETF、国泰 CES 半导体行业 ETF、华宝中证全指证券公司 ETF，科技类 ETF 占据 5 席。
• 截至 3 月 5 日，共有 30 家上市券商发布 2 月经营数据。据财联社记者统计，净利润方面，剔除没有可比数据的券商后，有 25 家券商环比上涨。其中，环比增长超 50%的有 14 家，超 100%的有 8 家，包括天风证券、中原证券、国泰君安、长江证券、南京证券、方正证券、长城证券、华泰证券。
• 广州的一位基民 3 月 4 日向券商中国记者反映，她在 2 月 26 日赎回的一只基金出现重复到账，之后蚂蚁基金的客服要求她在余额宝上保持相应的数额，以确认扣回相应的资金。
• 工商银行、招商银行、平安银行已陆续收到证监会下发的无异议函，成为首批获得基金投顾业务试点资格的商业银行。

境外

• 北京时间 6 日消息，美国私募股权巨头黑石集团刚刚完成了征服华尔街的又一步，其市值周四超过了老牌投行高盛和摩根士丹利，成为华尔街第二大独立投资公司，仅次于贝莱德（Blackrock）。 根据数据提供商 Sentieo 的数据，截至周四收盘，黑石市值达到 692 亿美元，高盛市值为 690 亿美元，摩根士丹利市值为 650 亿美元左右。

金融科技

• 新冠肺炎疫情爆发以来，为了减少人员流动，证监会首次通过视频方式召开发审会。3 月 5 日和 6 日证监会分别审议通过了广东豪美、三人行传媒两家发行人的 IPO 申请，以及浙江交科（ 002061.SZ ）、三六零（ 601360.SH ）等六家上市公司的再融资申请。
• 盘点丨 BATJ 们的 AI+金融「战疫」：
• 2020 年 2 月 5 日，360 金融上线“疫情通”，利用机器人取代人工，进行电话外呼工作。
• 2020 年 2 月 6 日，同盾科技 AI 研究院成功研发出新冠肺炎疫情趋势预测系统。
• 2020 年 2 月 15 日起，苏宁金融与苏宁科技的携手合作，推出的“南京市疫情期间公共出行登记系统”正式上线。市民乘坐公交、地铁等交通工具时，使用苏宁金融、苏宁易购、苏宁小店等 APP 扫二维码完成乘车登记，系统将自动记录市民出行的轨迹信息。
• 疫情期间，平安银行用两天时间快速推出“在家办”服务平台，实现线上化快速办理金融业务。例如，平安银行荆州分行客户经理周慧龙提前复工后，采取线上远程办公的方式，使用“云桌面”操作业务系统，快速为客户办理宅易通贷款 75 万元。

软件

• 雪球：-个人主页：焕然一新的个人主页新版上线；访问未关注的球友个人主页时，可以看到已关注球友中谁也关注了 TA 了；热点站内通知：你关心的股票，相关热点话题，第一时间通知你，快人一步掌握热点。
• 招商银行：1.信用卡还款新增支持向他行/他人信用卡还款，实时到账，免手续费；2.生活频道美食推荐升级，为您挑选更优质实惠的餐厅，快来体验吧；3.账本增加提醒功能，现金流管理更智能；4.养老规划全新上线，综合考量多重因素，为您提供贴心规划方案。
• 股票灯塔：新功能上线——短线起爆关注盘中实施行情动态，把握强势起爆热股。
• 同花顺：自选新增多股同列，支持同时查看多个股票分时图；场内基金分类优化。
• 海通证券：1、个股行情增加双副图设置；2、资金流向增加展示字段；3、增加其他交易委托方式引导。

周刊日志

• 互联网证券周刊新增 RSS 订阅地址：https://rsshub.app/yuque/doc/563048 （可能不太稳定）。

• 互联网证券周刊新增音频版本，见本周刊开头的音频文件。

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