互联网证券周刊 Vol.44 (2020.10.10)
Sun 27 September 2020
监管
- 10 月 9 日，国务院发布关于进一步提高上市公司质量的意见。意见提出，全面推行、分步实施证券发行注册制。优化发行上市标准，增强包容性。加强对拟上市企业的培育和辅导，提升拟上市企业规范化水平。完善退市标准，简化退市程序，加大退市监管力度。严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为，将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时清出市场。加大对违法违规主体的责任追究力度。支持投资者依法维权，保护投资者合法权益。
- 监管层明确口径，新三板精选层个股经过了公开发行，在交易机制上实施连续竞价，信披等方面实质上都与上市公司没有差别。公募基金修改基金合同扩大投资范围至精选层并不算重大调整，无需开持有人大会，做好备案即可。
- 中国证监会决定成立广州期货交易所筹备组，开始广州期货交易所的筹建工作。
行业
- 陆金所控股正式向美国证券交易委员会（SEC）递交招股说明书。招股说明书显示，2019 年陆金所收入 478 亿元，净利润 133 亿元。
- 根据支付宝方面披露的数据，共有超过 1000 万人认购易方达、鹏华、中欧、汇添富、华夏这五家基金公司推出的各 120 亿元的战略配售基金，平均每秒钟就有 8 人认购。以此推算，人均认购规模在 6000 元左右。
- 北京市金融监管局和经济和信息化局发布了关于印发北京国际大数据交易所设立工作实施方案的通知。通知中称，将积极争取国家先行先试政策支持，在中国人民银行指导下，探索央行法定数字货币在北数所数据交易支付结算中的应用，打造符合数据交易特征的支付结算体系。
- 9 月 28 日，深交所下属公司深圳证券通信有限公司与北京国有资本经营管理中心下属公司北京股权交易中心有限公司在北京共同举办北京四板市场基于区块链的登记托管系统上线仪式。深交所相关负责人表示，深交所将继续发挥区块链平台技术优势，借鉴场景应用实践经验，为区域性股权市场提供全栈式服务和个性化解决方案，助力推进多层次资本市场数字化和创新生态体系建设。
- 金微蓝结合《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》的相关要求及证券公司的需求，打造一站式、全周期完整服务、全数据合规风控安全的证券公司租用第三方网络整体解决方案。（《金证举办“证券公司租用第三方网络平台”研讨会》）
- 恒泰证券于 2020 年 9 月 9 日全面推动公募基金申购费率 0.1 折起。早于 2019 年 6 月，德邦证券就宣布对部分开放式基金实行前端申购费率优惠至 0.1 折，从德邦基金、南方基金两家开始，随后不断扩大合作的基金公司的名单。（《什么情况？两家券商"宣战"，基金销售费用几乎全免！渠道争夺再起，申购费率 0.1 折起，能否搅动江湖？》）
境外
- LendingClub 计划于 2020 年 12 月 31 日关闭旗下的 P2P 借贷平台，这意味着未来个人投资者将无法投资 LendingClub 发放的贷款产品。
- 10 月 1 日，东京证券交易所因系统故障全天停止所有股票交易。全天停摆尚属首次，超过停止约 3 个小时交易的 2005 年 11 月，成为史上最大一次故障。从开盘前起，股市信息发布出现问题。使用东证系统的札幌、名古屋和福冈证券交易所也全天停止股票交易。
金融科技
- FPGA 应用案例：金仕达基于 FPGA 研发超低延时行情系统。采用自带网络接口的 FPGA 板卡，在 FPGA 内部完成行情的网络协议解析/重组，实现行情信息解析的端到端收发以及处理。（《加速行情实现，提升金融交易能效 ——基于 FPGA 的超低延时行情系统 - 专注金融科技与创新 未央网》）
- 9 月 23 日，阿里云、OceanBase 参与构建的恒生电子新一代证券分布式核心交易系统 UF3.0 在联合压测中表现出色，每秒交易委托次数创下行业纪录，达到 37.9 万笔，是现有交易峰值的 10 倍以上。通过部署这一整套分布式解决方案，单一券商将拥有服务 1 亿以上股民的能力。
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- 韭菜指数。「基金派」推出，韭菜指数是一个 0-100 的数字，反映 A 股市场’韭菜‘数量。数字越大，代表市场韭菜越多，越危险；反之，数字越小，韭菜越少，越安全。韭菜指数代表中长期市场情绪指标，低于 20 通常是市场情绪的低点，也就是别人恐惧的时候；高于 80 是市场情绪的高点，也就是别人贪婪的时候。（《韭菜指数 Q&A》）
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廖智海
