互联网证券周刊 Vol.52 (2020.12.5)
Fri 04 December 2020
监管
- 央行、银保监会发布《系统重要性银行评估办法》，将建立早期纠正机制，推动系统重要性银行降低复杂性和系统性风险，建立健全资本内在约束机制，提升银行抵御风险和吸收损失的能力；系统重要性银行最终名单将经国务院金融委确定。
- 中国人民银行党委书记、银保监会主席郭树清近日在《辅导读本》发表文章《完善现代金融监管体系》。郭树清指出，强化金融基础设施监管和中介服务机构管理，对金融科技巨头，在把握包容审慎原则的基础上，采取特殊的创新监管办法，在促发展中防风险、防垄断。
行业
- 据中证协数据，截至 12 月 2 日，券商投顾人数为 59911 人，相比 2019 年底增加 4562 人，人数增幅位列各岗位之首。（《证券从业者 33 万连降三年！保代骤增，近 2 月增员超过去 5 年，投顾 10 年增长 14 倍，今年增近 5000 人》）
- 金证科技中标「公安部证券犯罪侦查局第三分局公司质量和风险研判技术服务项目」。
- 平安证券 APP8.0 新版发布，新增发现牛股、全天候银证转账、全能账户等六大核心功能和服务。（财联社）
境外
- 美国国会众议院通过《外国公司问责法案》，要求外国发行人连续三年不能满足美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）对会计师事务所检查要求的，禁止其证券在美国交易，并对外国公司提出额外披露要求。（《证监会：坚决反对美国国会将证券监管政治化的做法》）
- 香港证监会 12 月 4 日称，该会最快计划于 2022 年第一季度前，在港股全面推行场内交易实名制。 目前仅内地投资者经沪深港通南下投资港股需要实名，其他港股投资者参与市场不需要实名。香港证监会已就此穿透式监管方案开展为期三个月的市场咨询。香港证监会称，全面实名制安排仅针对交易行为，该会无意将实名制的穿透范围拓展至投资者的持股情况。
区块链
- 12 月 5 日，苏州市人民政府联合中国人民银行开展的数字人民币红包试点工作正式启动预约。本次活动将抽选部门民众参加离线红包体验活动。所谓离线红包体验，是指在无网或弱网条件下，用户进行交易或者转款时不连接后台系统，而是在钱包中验证用户身份、确认交易信息并进行支付的方式。
- 位于马来西亚的中国建设银行分行，参与了一项马国交易所运用区块链技术发行债券的项目。该金融科技项目现已完成概念认证（proof-of-concept）。
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廖智海