互联网证券周刊 Vol.54 (2021.01.01)

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监管

• 证监会相关会议表示，近期要做好六项重点工作：以国有上市公司为突破口，带动公司治理水平整体提升；以注册制为契机，从源头上提高上市公司质量；以多元化退出为渠道，切实解决存量上市公司问题；以分类处置为依据，推动解决占用担保问题；以场内外一致性监管为抓手，推动股票质押风险不断下降；以“零容忍”为原则，持续严厉打击违法违规行为。
• 沪深证券交易所发布了修订后的退市规则。
• 2020 年 12 月 31 日，银保监会相关部门负责人在回答记者问题时称，近日银保监会会同人民银行研究起草了关于规范商业银行通过互联网开展个人存款业务的规范性文件。
• 刑法修正案大幅提高了欺诈发行、信息披露造假等犯罪的处罚力度，强化对控股股东等“关键少数”的刑事责任追究，并明确将保荐人作为犯罪主体适用该罪追究刑事责任。 对于欺诈发行，修正案将刑期上限由 5 年有期徒刑提高至 15 年有期徒刑，并将对个人的罚金由非法募集资金的 1%-5%修改为“并处罚金”，取消 5%的上限限制，对单位的罚金由非法募集资金的 1%-5%提高至 20%-1 倍。 对于信息披露造假，修正案将相关责任人员的刑期上限由 3 年提高至 10 年，罚金数额由 2 万元-20 万元修改为“并处罚金”，取消 20 万元的上限限制。  （《刑法修正案获审通过：与证券法强势联动，切除欺诈发行、信披造假“毒瘤” - 21 财经》）

行业

• 申万宏源证券基金投顾业务于 2020 年 9 月 22 日正式上线。截至 12 月 15 日，申万宏源证券共服务有效签约客户人数达到 2.7 万人（有效客户数量 1.5 万人），总签约资产规模已超 8 亿元。  （《基金投顾试点岁末调查|看申万宏源与中金财富样本，比签约资产，比客户盈利，比组织架构…各有打法》）
• MOM 基金操作指引问世一年后，公募 MOM 正式获批。12 月 31 日，财联社记者从多家公募人士处获悉，鹏华基金、创金合信、招商基金、华夏基金、建信基金均获得公募 MOM 批文。（《首批五只公募 MOM 获批文，鹏华、创金合信、招商、华夏、建信“尝鲜”，一文了解 MOM 基金》）
• 麦肯锡预计，到 2025 年，中国资管市场整体管理规模将从 2020 年上半年的 116 万亿升至 196 万亿，2019-2025 年均管理资产增速将超过 9%。
• 第二批证券信息技术系统服务机构备案名单公布，蚂蚁集团控股公司、东方财富等知名机构及上市公司位列其中。   这些公司主要分布在北京、上海、深圳和杭州。
• 中信证券、国泰君安证券、华泰证券 12 月 28 日宣布，已为 QFII/RQFII 客户成功开立 A 股市场首批融资融券信用账户。12 月 29 日，QFII 两融业务上线首日，瑞银（UBS AG）通过其 QFII 账户成功完成多笔融券交易。
• 一家大型券商的《个人投资者参与场外期权业务方案》显示，该券商目前拟定以 100 万元为个人投资者参与场外期权门槛，期初需支付费用包括期权费及通道费用，其中通道费用为一次性收取名义本金的 3‰（万分之三）。该《方案》的附件《证券公司场外期权业务挂钩个股标的名单》显示，所挂钩标的个股数量超过 1200 家。 (经济观察网)
• 数据显示，今年公私募量化投资产品数量已突破 8000 个，资产管理规模则突破 6000 亿元，较去年翻了约一倍。
• 中欧基金投顾目前盈利账户数达到 93.06%。([官方数据(https://galaxy.qiangungun.com/galaxy/share-react/build/index.html#/scene/showSpecial?advertId=5545e4ac2bd4f83e97105045&advertType=1&adStamp=1606821954436)]）
• 截至 12 月 4 日，华夏基金旗下权益类 ETF（含香港子公司发行的 RQFII ETF）规模达 2020 亿元，为国内首家突破 2000 亿元的基金公司。据 Wind 统计，截至 12 月 4 日，全市场共有 17 只股票 ETF 规模突破 100 亿元（不含 QDII 类）。值得注意的是，除了跟踪上证 50、沪深 300 等宽基指数的“老牌”ETF，近年来科技类 ETF 大受追捧，芯片、半导体、科创板指数相关 ETF 不少也跻身百亿规模。
• 中信证券今年私募销售的规模近 800 亿元。
• ，近日广发证券推出的证券业内首位 AI 智能主播——小田，目前已开始在广发证券易淘金 App 上播报每日的早盘视点、盘中热点和收盘点评等实时资讯。  （《广发证券加码金融科技促财富管理转型

区块链

• 国泰君安证券、上海银行发出招标信息。拟建设基于区块链的数据安全共享生态建设项目。
• 北京市首个央行数字货币应用场景在丰台丽泽落地。一家名为漫猫咖啡的咖啡店内启动了数字人民币应用场景测试，获得授权的消费者已经可以用数字人民币钱包支付购买各类商品。
• 加密货币交易及投资管理平台 eToro 正在考虑进行 50 亿美元的 IPO。
• 12 月 22 日，由山东省滨州市生态环境局邹平分局牵头建设的全国首个以智慧执法为中心、以监管预防为抓手的区块链生态环境监管平台正式发布上线。据了解，邹平区块链生态环境监管平台自试运行以来，已经实现链上治理企业超 1000 家，上链监控点位覆盖 6000 个终端设备，实时上链存证量达上百万条，从数据收集到证据采信，形成了完整的执法链条。

阅读

• 从 1990 年建立直到 1997 年搬到浦东之前，上海证券交易所名字中“证券”一词的英文翻译，使用的是 Securities 一词（泛指证券、债券），而没有使用国际上通用的“股票”（Stock）。根据上交所筹备“三人小组”成员之一、时任交通银行行长的李祥瑞回忆，除了考虑到上交所设立之初股少债多的实情，当时之所以没用 Stock 这个词，还有一个原因是“怕上面不批。”（中国资本市场三十年：我们不得不正视的一些事 - 专注金融科技与创新 未央网）
• 天风非银团队《2021 年证券行业策略报告：2021 年证券行业业务增量来自于哪？》认为，2021 年证券行业的业绩增长大概率将依靠于机构业务，包括衍生品、私募股权投资、融券、投行业务等。机构业务发展的驱动力为利好政策、投资者机构化和资本市场国际化等。而机构业务的亮点是总量扩大。2021 年，我们预计投资收益的收入占比将由 32%提升至 36%，衍生品和私募股权投资则是券商自营业务的重要扩张方向之一。
• 《陈光明最新演讲：行业研究如何创造价值》