互联网证券周刊 Vol.57 (2021.1.23)

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监管

• 广州期货交易所 1 月 22 日正式获得证监会批准设立。即将挂牌的广期所之所以引发关注，不是因为它是十几年来中国首次批准的全国性交易所，也不是因其计划交易的碳排放权等绿色交易品种，而是引入民营股东成为最关键的制度安排。
• 证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》。《指引》共十三条，主要对管理人专业胜任能力、标的指数质量、指数基金投资运作、ETF 及联接基金特殊监管要求等进行规范。标的指数为非宽基股票指数的，成份证券数量不低于 30 只；标的指数的单一成份证券权重不超过 15%且前 5 大成份证券权重合计占比不超过 60%；发布时间不短于 6 个月等。

行业

• 平安证券 App 近期体验
• 2020 年 12 月 31 日当天盘后，就开始推出账户年报功能。

区块链

• 中国证券业协会在“中证链”上发布首个应用——投行业务电子底稿监管系统。底稿监管系统通过提供标准化的接口与各证券公司内部的电子底稿管理系统实现对接，推动投行业务电子底稿报送的标准化，履行协会自律管理职责。同时，底稿监管系统为底稿文件抽查等特定业务场景提供监管辅助工具，实现相关电子底稿的线上抽查，验证底稿文件的原始性和完整性，提供报送管理、监管抽查、校验核验等全流程支持。
• 最高人民法院 21 日发布《关于人民法院在线办理案件若干问题的规定（征求意见稿）》，意见稿对电子证据材料的认定、区块链证据的效力、区块链证据审核规则等事项作出规定（澎湃）

阅读

• 《2020 年券商行业自营 App 产品观察》：2020 年所列券商品牌 App 产品平均更新 16 次，其中有 8 家做了大版本更新。其中值得关注的共性更新点，集中在预约打新、条件单、账户、直播、基金投顾、行情买卖点等；部分品牌开始对基础的底部导航架构（首页、行情、交易、理财、我的）进行了探索……
• 据《中国支付清算协会》，当前对电子支付计算口径，有份额及交易笔数两种口径，若采用交易金额，则银行支付远大于非银机构支付，若采用交易笔数，则情况相反。
• 《工银理财许辉：量化方法在投资中的运用》。
• 《合规科技在证券行业的应用》